2024-11-28: 欧专局报告揭示欧洲大学在专利与创新活动中的作用
打印华孙事务所，2024年11月28日
文字：陈若琪（HUASUN）审校：黄若微（HUASUN）
（图片来源：©EPO）
在世界范围内，欧洲传统上被视为拥有众多顶尖大学的学术中心之一。然而，与其他发达经济体相比，欧洲在科技成果的商业转化方面往往面临困难，市场和政策分散、大学研究生态系统缺乏资金支持、总体上的风险规避倾向经常被认为是造成前述困难的主要原因。
欧专局于今年10月底发布了一份其与德国弗劳恩霍夫系统与创新研究所（英文全称：Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research，缩写为Fraunhofer ISI）合作的题为"The role of European universities in patenting and innovation: A study of academic inventions at the EPO" 的研究报告，此项研究主要基于2000年至2020年间共1200多所欧洲大学及其知识转移办公室（knowledge transfer offices，以下简称KTOs）的相关数据。报告揭示了欧洲大学在发明的专利化和商业化方面发挥着日益重要的作用。
该报告以PDF文件形式发布，全文共计99页，大小约3.2 MB。报告目录如下：
前言（Foreword）
摘要（Executive summary）
1. 导论（Introduction）
2. 学术成果专利化在欧洲：概览（Academic patenting in Europe: an overview）
3. 欧洲各国的学术专利情况（Academic patents in European countries）
4. 大学以外的学术专利情况（Academic patents beyond universities）
5. 结语（Concluding remarks）
附录（Annexes）
参考文献（References）
该报告的内容我们在此择其要者介绍如下：
大学对专利申请的直接所有权占比持续增加
本项研究调查了欧洲“学术专利”，即源自大学或其KTOs的欧洲专利申请，其中有一名或多名指定发明人是学术研究人员。此类申请可以以大学本身和/或其KTOs的名义提交（direct academic patents，称为“直接学术专利”）；也可以以研究人员或其衍生公司、赞助者或其他公司的名义提交（indirect academic patents，称为“间接学术专利”）。
如下图所示，自2000年以来，来自欧洲大学的直接学术专利申请和间接学术专利申请在欧洲专利申请总量中所占比重稳步上升，从 2000 年占欧洲专利申请总量的6.2%上升到 2019 年的 10.2%（这一比例对应的申请数量与2023年来自瑞士的申请数量相当）。另外值得注意的是，直接学术专利在学术专利总量中的占比已从2000年的20%提高至2019年的45%。不过报告中也指出，由于国家和大学层面关于知识产权所有权和管理的规定区别很大，这导致大学以自己名义作为申请人的频率存在很大差异，这反过来又导致将大学实验室的创新推向市场时的策略选择和合作伙伴选取方面的差异。
2000年至2019年来自欧洲专利局成员国的所有欧洲专利申请中学术专利所占比例（图片来源：©EPO）
学术专利高度集中于部分大学/国家
如下图所示，学术专利这一领域明显被工业发达的若干个欧洲国家和若干所专利创新活跃的大学所主导。
就申请专利的大学数量和学术专利数量两方面来看，这一领域领先的国家为德国和法国，其次是英国和意大利。然而，瑞典、瑞士、丹麦、比利时、芬兰、奥地利和比利时等较小的国家平均每所大学的学术专利数量是最高的。
需要注意的是，近三分之二（62%）的大学平均每年提交的专利申请还不到一件，仅占欧洲大学提交的所有欧洲专利申请总数的8%，这些大学多数位于中欧和东欧国家，通常规模较小，并倾向于将其申请集中在与工程密切相关的技术领域（例如土木工程、机床）。相比之下，所有学术专利申请中约一半来自于5%的大学（例如慕尼黑工业大学、牛津大学、苏黎世联邦理工大学等），数据显示，2000年至2020年期间这些大学的申请量超过250件/所，这些大学更有可能直接为其涵盖广泛技术领域的学术发明申请专利，并从人员充足、经验丰富的KTOs产生的知识产权中获得可观的收入。
2000年至2020年学术专利在欧洲大学和国家的分布（图片来源：©EPO）
关于初创企业与学术专利
下图显示了2015-2019年期间各国持有学术专利申请的初创企业数量和各国由初创企业提交的学术专利申请数量。
就各国持有学术专利申请的初创企业的数量而言，我们可以看到，法国（264家初创企业）、德国（184家）和意大利（152家）是欧盟27国中较领先的几个国家，而英国（281家）和瑞士（160家）在非欧盟国家中排名靠前。同样值得注意的是，159家总部位于美国的初创企业（占总数的10%）已就源自欧洲大学的学术发明提交了专利申请。此外，从各国由初创企业提交的学术申请数量来看，法国、德国、英国、瑞士和美国也同样居于领先位置。
（图片来源：©EPO）
团队合作塑造国家创新格局——但欧洲仍呈碎片化状态
这项研究还反映出大学之间或大学与公共研究组织 (public research organisations，以下简称PROs)、研究医院、行业或中小企业之间有较高程度的合作关系，大量学术专利是联合递交的。例如，在法国，大型 PRO 作为共同申请人发挥着重要作用。但同样明显的是，这些合作很少是跨国的，这表明欧盟单一市场在研究和创新方面持续处于碎片化状态。这种碎片化一方面体现了距离（地理、制度或文化）对知识传播的障碍，另一方面表明了欧盟创新战略对本地生态系统和智能专业化的重要性，同时也反映出欧洲学术发明市场有进一步协调和整合的潜力。单一专利体系作为应对前述问题的重要解决方案之一，预计今后也将发挥更加重要的作用。
相关链接：
欧洲专利局新闻公告原文请参见：
https://www.epo.org/en/news-events/news/patenting-european-universities-rise
研究报告原文（英文，PDF版本）请参见：
欧专局Deep Tech Finder免费工具入口（用于寻找各技术领域内持有专利/专利申请的初创企业和大学等）：
