华孙申请指南(德国发明专利)

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作者:孙一鸣(德国专利律师、欧洲专利律师、欧洲商标和外观设计律师)

2016年1月更新,德国慕尼黑

 

 

目录

 

1. 概述

2. 申请途径

3. 授权程序

3.1. 阶段1: 递交申请或请求进入德国国家阶段

3.1.1. 直接申请

3.1.2. PCT途径

3.2. 阶段2: 实质审查

3.3. 阶段3: 授权公告

4. 专利审查高速路(PPH)

5. 申请的官方费用

6. 异议、限制和无效程序

 

1. 概述

 

在德国,技术发明可以通过申请发明专利(Patent)得到保护。

 

专利权的取得首先需要技术发明的存在,科学发现、科学理论、数学方法、外形的美观设计、游戏规则、商业模型等本身因为缺失技术性而不能申请专利的保护。

 

德国专利需要满足新颖性、创造性和实用性的要求。

 

德国专利的保护期限最长为二十年,自申请日起计算。从申请日第3年起,每年都需要缴纳年费 。

 

2. 申请途径

 

申请人可以向德国专利商标局直接递交申请。要求优先权的情况下根据《保护工业产权巴黎公约》需要在递交中国在先申请的12个月之内向德国专利商标局递交申请。

 

另外,通过PCT(“Patent Cooperation Treaty”,即《专利合作条约》的英文缩写)途径进入德国也很常见。PCT申请进入德国的期限为自最早优先权日起30个月。

 

3. 授权程序

 

德国发明专利的申请程序大致可以分为下列三个阶段:

  • 阶段1:递交申请或请求进入德国国家阶段(到收到德国专利商标局第一次审查意见通知)

  • 阶段2:实质审查(从收到德国专利商标局第一次审查意见通知,到收到授权决定或申请被最终驳回的决定)

  • 阶段3:授权公告(从收到授权决定)

整个程序所需时间大概为三年左右,但也可能会出现时间更短或更长的情况。从2012年1月23日起,中国国家知识产权局和德国专利商标局之间开通了专利审查高速路(“PPH”)项目。因此,在要求中国优先权的情况下,如果中国的在先申请已经被授权或其权利要求已经被国家知识产权局认为符合授权条件,则可以通过参加专利审查高速路项目来加速相应的德国发明专利的授权程序。

 

在德国没有住所、经营地、分公司的申请人,其德国实用新型的申请程序必须由德国专利律师或德国律师代理。

 

3.1. 阶段1: 递交申请或请求进入德国国家阶段

 

3.1.1. 直接申请

 

直接申请时,申请文件可以用任意语言递交。如果用中文递交,则最迟必须在递交申请的三个月内提交申请文件的德文翻译。

 

不要求优先权时,申请人需要提供给的主要信息和材料为:

  • 申请人的英文名称/姓名和英文地址

  • 发明人的英文姓名和地址;申请人和发明人不一致时,请注明权利是如何从发明人转移到申请人的(职务发明、继承或根据合同)

  • 申请文件的德文翻译

要求优先权时,自优先权日起16个月内需要提交中国在先申请的时间、国家、案号,以及中国在先申请文件的复印件或国家知识产权局出具的在先申请文件副本(优先权证明)(§41 PatG)。

 

在申请日起七年之内,申请人可以提交实质审查的请求。因为实质审查请求的官方费用并不高,因此往往在递交申请时就已经提起包含检索的实质审查请求。

 

直接申请德国发明专利时可以采用电子递交,递交后可以立即从德国专利商标局得到含有申请号等信息的确认。之后,德国专利商标局会转交相关的通知,比如对收到申请的纸质确认函,文件有缺陷的情况下要求补正缺陷的通知,有关申请文件公布的通知,及第一次审查意见通知等。

 

第一次审查意见通知会列出德国专利商标局对现有技术的检索结果,并含有对专利申请是否满足实质性授权条件(单一性、清楚性、新颖性、创造性等)的详细评述。

 

收到第一次审查意见通知后,如果申请人决定继续申请程序,则必须在规定的期限内(一般是四个月)进行答复(审查意见完全正面时不需要回复),以进入实质审查阶段。

 

3.1.2. PCT途径

 

根据PCT第45条第2款,地区专利组织(如欧洲专利组织)的成员国自己可以决定指定或选定该国家的PCT申请是否被视为要求进入地区专利局进行审查。根据此规定,德国决定指定或选定德国的PCT申请既能进入欧专局地区阶段也能进入德国国家阶段。

 

PCT申请进入德国国家阶段时,中国的申请人需要在进入德国的30个月期限(自最早优先权日起)内向德国专利商标局提交申请文件的德文翻译。

 

因为进入德国时自优先权日起30个月的期限往往还没有过,因此在申请人不明确请求的话,德国专利商标局会等到30个月的期限过了之后才开始处理该申请(A23(1) 或A40(1) PCT)。只有在申请人明确请求的情况下,德国专利商标局才会在进入德国的30个月期限结束之前提前开始处理申请(A23(2) 或A40(2) PCT)。

 

申请人需要提供的主要信息和材料为:

  • PCT申请的申请号、国际申请日、最早优先权日(如果有优先权的话)

  • 申请人的英文名称/姓名和英文地址

  • 发明人的英文姓名和英文地址;申请人和发明人不一致时,需要注明权利是如何从发明人转移到申请人的(职务发明、继承或根据合同)

  • PCT申请的德文翻译;在对PCT申请文件有修改的情况下,既要提供原始PCT申请文件的翻译,也要提供修改后的申请文件的翻译

在申请日起七年之内,申请人可以提交实质审查的请求。因为实质审查请求的官方费用并不高,因此往往在PCT申请进入德国国家阶段时就已经提起包含检索的实质审查请求。

 

PCT申请进入德国国家阶段的请求现在也已经能够采用电子递交,在递交的当天即可获得官方收到申请的电子确认。不过,官方案号目前仍然会由官方之后通过纸质通知告知。其后,德国专利商标局会转交相关的通知,比如文件有缺陷的情况下要求补正缺陷的通知,有关申请文件公布的通知,及第一次审查意见通知等。

 

第一次审查意见通知会列出德国专利商标局对现有技术的检索结果,并含有对专利申请是否满足实质性授权条件(单一性、清楚性、新颖性、创造性等)的详细评述。

 

收到第一次审查意见通知后,如果申请人决定继续申请程序,则必须在规定的期限内(一般是四个月)进行答复(审查意见完全正面时不需要回复),以进入实质审查阶段。

 

3.2. 阶段2: 实质审查

 

在实质审查阶段,德国专利商标局主要围绕申请是否具有新颖性、创造性、单一性,以及申请文件对发明的披露是否清楚来进行审查。针对德国专利商标局的审查意见,申请人可以对审查意见进行评论并对申请文件进行相应修改。

 

错过答复德国专利商标局审查意见的期限时,专利申请将被驳回。德国专利商标局会发出驳回申请的决定,自该决定送达一个月内,还可以通过请求继续处理(“Weiterbehandlung”, §123a PatG)来弥补,但会产生额外的费用。

 

申请人在答复德国专利商标局审查意见时,可以请求德国专利商标局在准备驳回申请的情况下给予参加听证(“Anhörung”, §46(1) PatG)的机会。这样,德国专利商标局在准备驳回申请之前,会发出注明听证时间和地点的邀请函。

 

在德国专利商标局驳回申请的情况下,申请人还可以考虑在驳回申请的决定送达的一个月内提起申诉(“Beschwerde”)。

 

在德国专利商标局认为申请符合实质授权条件时,会发出授权裁定书。

 

另外, 值得注意的是,从德国发明专利/专利申请可以考虑分离出德国实用新型,期限为发明专利申请结束(比如申请被撤回、或被视为撤回、或被专利局驳回等)或发明专利异议程序结束的月末起两个月之内,但必须是专利申请的申请日起十年之内。从发明专利申请分离出德国实用新型时,原有的发明专利申请程序仍然继续进行。所分离出的实用新型的申请日和优先权日同发明专利申请一样。

 

3.3. 阶段3: 授权公告

 

德国专利商标局的授权裁定书中附有授权的专利文本,含说明书、权利要求和附图(在有附图的情况下)。

 

如果申请人不同意德国专利商标局授权的文本,则可以在授权裁定书送达的一个月内书面提起申诉(“Beschwerde”)。

 

如果收到授权裁定书后立即书面表示放弃申诉权,则授权公告程序会被加快。若不就该授权裁定书面明确表示放弃申诉权,德国专利商标局将等到前述申诉期限届满之后再开始安排专利授权的公告及证书的递送。

 

最后,德国专利商标局会转交德国发明专利证书及专利文本。

 

4. 专利审查高速路(PPH)

 

德国专利商标局与中国国家知识产权局之间的PPH试点项目开通于2012年1月23日,初期为期两年。在2014年1月份完成了第一次延长之后,中德PPH项目自2016年1月23日起再次延长两年,至2018年1月22日结束。在PPH试点项目框架内, 应申请人的请求,已被首次申请受理局(OFF)认定为可授权的专利申请可以在后续申请受理局(OSF)进入简易程序,获得加快审查。

 

申请人必须用德语向德国专利商标局提出PPH的加快审查请求。德国专利商标局现在为所有PPH合作专利局提供了统一的申请表格。申请人需要填写该申请表格,并提交相关文件。

 

在德国专利商标局尚未开始对申请进行审查之前,申请人可以向德国专利商标局提出PPH加快审查请求,但需满足:申请的专利至少有一项或多项由在先审查局认定为可授权的权利要求;同时请求进入PPH加快审查程序的德国申请中的所有权利要求必须与由在先审查局认定为可授权的一项或多项权利要求充分对应。德国专利商标局将基于合作局的工作结果独立进行检索和审查。

 

此外,德国专利商标局于2015年7月6日加入全球专利审查高速公路(Global Patent Prosecution Highway,简称GPPH),目前包括德国专利商标局在内共有21个专利局加入GPPH项目。在GPPH试点项目框架内,应申请人的请求,若申请人的专利的权利要求已经在参与此项目的某一国家或地区的专利机构被认为具有可专利性,那么可以要求作为后续申请受理局的德国专利商标局进入简易程序,获得加快审查。但是中国目前尚未加入GPPH,因此中德双方目前只能基于双边PPH项目

 

5. 申请的官方费用

 

直接申请时,德国发明专利电子递交的官方申请费为40欧元。权利要求超出10项时,从第11项起每项费用30欧(纸质递交)或20欧(电子递交)。

 

对于直接申请而言,单独提起检索的费用为300欧,提起检索请求之后再提起实质审查请求的话审查费150欧。如果直接提起实质审查请求(包括检索和实质审查),则检索和实质审查的总费用为350欧。

 

PCT进入德国国家阶段时,官方申请费为60欧元,权利要求超出10项时,从第11项起每项费用30欧。

 

PCT 申请进入德国国家阶段时,实质审查费用为350欧。但在有国际检索报告、并且国际检索报告已经就权利要求中的所有发明进行检索的情况下,提起实质审查请求(包括检索和实质审查)的官费会减免200欧元,即一共150欧元。

 

在实质审查和授权公告阶段一般不产生官方费用(例外情形比如申诉程序的申诉费)。

 

德国发明专利的权利期限最长为20年。从申请递交的第三年开始,每年必须缴纳年费来维持权利的有效性。随着时间往后推移,年费的费用额也逐步增加。目前,德国专利的官方年费为从第三年的70欧逐步增长到第20年的1940欧。

 

6. 异议、限制和无效程序

 

在德国发明专利授权公告九个月之内,任何人都可以向德国专利商标局提起异议程序。在异议程序中,异议请求人可以阐述专利不符合专利法规定的原因(比如缺乏新颖性、创造性、要求获得保护的范围超出了原始申请所披露的范围等),德国专利商标局在了解异议请求人和专利申请人的观点之后,会决定维持专利或(全部或部分)撤销专利。

 

此外,专利权人任何时候都可以请求限制或撤销专利。限制和撤销的最终决定由德国专利商标局作出。

 

即使上述异议期限结束之后,任何人仍然可以向位于慕尼黑的联邦专利法院(Bundespatentgericht)提起专利无效诉讼程序,联邦专利法院在了解无效起诉人和专利权人的观点之后,也会判定维持专利或(全部或部分)撤销专利。但德国联邦专利法院前的无效诉讼程序的费用比德国专利商标局前的异议程序的费用要高。

更新记录 

2016-01-29: 德国发明专利华孙申请指南更新了中德专利审查高速路(PPH)项目被延长,并加入了GPPH的内容
2015-01-13: 德国发明专利华孙申请指南更新了PCT申请进入德国的请求已可以采用电子提交,并增加了关于从德国发明专利/专利申请可以分离出德国实用新型的说明
2014-05-30: 德国发明专利华孙申请指南更新了对第5部分官方费用的说明,包含了2014年4月1日德国专利商标局就部分项目调整后的新费用(涉及单独提起检索的费用及PCT进入德国的申请费)。
2014-05-02: 德国发明专利华孙申请指南的目录增加了链接,点击后可以自动跳转至相应部分
2014-01-26: 德国发明专利华孙申请指南完成更新
本页面最后更新日期: 2016-01-29