2023-07-21: 欧洲专利局申诉委员会发布2022年年度报告
打印华孙事务所，2023年7月21日
文字：谢恬（HUASUN）审校：孙一鸣（HUASUN）
(图片来源：©EPO）
欧洲专利局（以下简称欧专局）于2023年5月24日在其官网上发布了《申诉委员会2022年年度报告》（Annual Report 2022 of the Boards of Appeal）。该报告系统分析和总结了申诉委员会2022年的工作，特别介绍了该委员会在提高生产力、减少积案和现代化办公等方面所取得的成就。该报告可以英、法、德三种语言完整且免费地从欧专局官方网站上获取（获取的网址请见本文结尾）。该报告全长共37页。
为配合2017年以来开展的架构改革，申诉委员会主席设置了该委员会的两个五年目标，即在2024年之前，将积案减少到7000件以下，并且使90%的案件在收到日起算的30个月内被处理。经过全体员工的卓越努力，申诉委员会已在2022年三月提前实现了第一个目标。在2022年间，技术申诉委员会创纪录地审结了3576个申诉案件，并将待处理案件数量减少了12.8%，降至为6216个。此外，与2021年相比，超过30个月的待处理案件数量减少了26.1%，预计待处理案件还将在2023年进一步大幅减少。报告指出，两个五年目标的实现主要通过以下两个措施，即在2017年1月1日至2020年12月31日期间，申诉委员会的效率提高了32%，以及在有限的时间内调动了额外的资源。
申诉委员会生产力的提高是改进规划、口审程序引入视频会议、修订新的《申诉委员会程序规则》（Rules of Procedure of the Boards of Appeal 2020）以及提供分期支付申诉官费的可能性的综合结果。申诉委员会所需的信息技术环境的现代化也发挥了重要作用。申诉委员会全体成员及其辅助人员的一致努力对取得这一成果也起了决定性作用。
尽管积压的案件在2022年继续下降，申诉委员会仍然关注案件处理的及时性问题。申诉委员会对此承诺继续努力解决委员会中旧案件积压的问题，以提高案件处理的及时性指标。尽管面临一些挑战，申诉委员会对于解决案件延期问题仍然充满信心，并表示将持续努力提高案件处理的效率和准确性。
自欧专局申诉委员会成立以来，决策的法律和技术质量一直是其核心的优先事项。为了确保在提高效率的同时不牺牲决策质量，申诉委员会委托一个工作组来提供质量定义和实用工作指南，以为申诉委员会成员就程序步骤及决定和通知的撰写提供帮助。
申诉委员会还于2022年7月出版了第10版《申诉委员会判例法》（Case Law of the Boards of Appeal）。《申诉委员会判例法》包含近8000项裁决的参考资料（获取的网址如下：https://www.epo.org/law-practice/case-law-appeals/case-law.html），以系统化的背景为读者提供了最新的相关案例法概述，对于申诉委员会而言，这也是2022年具有里程碑意义的一步。
2021年12月14日在得到欧专局行政委员会批准后，《行为准则》（the Code of Conduct）于2022年7月1日生效。为执行《行为准则》，申诉委员会采取了重要措施。这些措施包括设立一个新的咨询委员会（申诉委员会行为准则咨询委员会（Advisory Committee on the Code of Conduct of the Boards of Appeal），该委员会由七名委员和七名副委员组成，取代了1995年行为准则下的咨询委员会。
报告还提到了申诉委员会采取的一系列提高效率的措施。这些措施包括对技术申诉委员会的业务分配方案（the Business Distribution Scheme of the Technical Boards of Appeal）进行修正，以提高及时性并处理积案。在2022年上半年通过对业务分配方案进行个别修订来重新分配案件后，申诉委员会主席团在2022年12月的会议上一致通过了一项新的规定。根据这项新规定，为了平衡各委员会的工作量，主席可同意不按照常规的申诉分配方案来分配一项或一组申诉。由于主席熟悉其委员会成员的技术专长，该规定就保证了对申诉做出裁决所需要的技术专长。同样，透明度也得到了保证，因为参与程序的各方都会被书面告知重新分配以及重新分配的法律依据。该项新规定于2023年1月1日开始生效。
在疫情期间，在口审程序中引入视频会议也为申诉委员会提高工作效率发挥了巨大的骨干力量。在2022年，超过70%的口审通过视频会议进行。申诉委员会通过使用申诉案件的电子副本，减少了纸张的浪费，并通过视频会议进行口审程序降低了碳排放。2020年申诉委员会致力提倡无纸化办公，向所有工作人员推出使用iPad工作，这推动了传统办公到数字化办公的发展进程。现在，几乎所有的申诉委员会都使用电子档案，避免了常规的打印档案。有55%的工作人员的工作文件采用电子形式制作，而45%仍在打印。这些发展不仅有助于减少纸张消耗，还对减少排放起到了积极的影响。这对于申诉委员会为环境利益作出贡献具有重要意义。
新的《申诉委员会程序规则》第1(2)条规定，必须在下一工作年度提前公布申诉委员会有可能举行口审或在书面程序中发出函件或决定的案件清单。该清单是基于每位主席为其委员会制定的工作计划。其目的是为了提高效率，使申诉委员会的工作更加透明和可预测。2023年的名单已于2022年10月在申诉委员会网站上公布。
报告还介绍了申诉委员会2022年员工调查结果、扩大申诉委员会的主要任务以及申诉委员会与各国法院、用户和代表的互动。报告也介绍了申诉委员会为数据保护所做出的努力。
除了系统论述了申诉委员会为高效运作所做出的措施和努力，报告还对申诉委员会在2016年以来的案件概况进行了总结，并以数据统计的方式向公众进行介绍。
2022年度欧洲专利局关于各申诉委员会总体案件情况的统计数据如下：
新案 审结 2022/12/31未审结
扩大申诉委员会 27 9 42
法律申诉委员会 8 17 11
技术申诉委员会 2660 3576 6216
纪律申诉委员会 45 57 48
申诉委员会提供的数据显示：自2020年以来技术委员会受理的新案数量在逐年增加，但已审结的案件也在逐年增加，因此未审结的案件也在逐年下降。
2022年，共收到2660件技术申诉案件，比2021年增加18.5%。尽管受到新冠疫情危机的持续影响，但申诉委员会还是审结了共计3576件技术申诉案件，与2021年相比增加了5.3%。报告提到，这是申诉委员会历史上取得的最高产量。总体而言，这意味着自2017年1月1日结构改革生效以来，申诉委员会的产量增加了60.4%。
在技术申诉委员会受理的新案中，异议程序（双方当事人）的数量远超于审查程序（单方当事人）。且自2020年以来受理的异议案件的新案逐年增加，而审查程序的新案则逐年递减。具体而言，技术申诉委员会受理的2660件案件中，有1978件是异议程序，682件是审查程序。
从案件处理的结果来看，审查程序的胜诉率相较异议程序而言较低。在2022年技术申诉委员会审结的1271件单方案件（审查程序）和2305件双方案件（异议程序）中，455件单方案件、1375件双方案件是就案情作出的决定（decision on the merits，即非基于不可受理、申诉或申请的撤回或其他类似原因而终止程序）。在这些就案情做出的决定中， 59.3%的单方案件申诉被驳回，40.7%单方案件申诉完全或部分成功；在双方案件中，37.8%申诉被驳回，62.2%申诉完全或部分成功。具体数据如下：
在技术申诉委员会审结的申诉完全成功或部分成功的185件单方案件（40.7%）中， 86件获得授权，99件继续审查程序。
在技术申诉委员会审结的申诉完全成功或部分成功的855件双方案件(62.2%)中，其中51件维持专利授权，292件专利经修改后得以维持，412件专利授权被撤销，100件继续异议程序。
在2022年技术申诉委员会审结的1271件单方案件（审查程序）中，472件通过裁决被结束。其余799件案件在未做出裁决的情况下被结束，其中578件（2021年：545件）在申诉委员会下发实质意见通知后撤回申诉。
在2022年技术申诉委员会审结的2305件双方案件（异议程序）中，1440件通过裁决被结束。其余865件案件在未做出裁决的情况下被结束，其中470件（2021年：492件）在申诉委员会下发实质意见通知后撤回申诉。
报告还提到，在2022年共有1051件案件被撤回，这较于2021年的1037件相比略微增加了1.3%。撤回数量增加的原因可能与以下措施有关：2020年新修订的《申诉委员会程序规则》（其中包括强制性下发实质意见通知，在大多数情况下附有关于案件可能结果的初步意见）、申诉费退费选项的改革、各申诉委员会下发意见通知数量的增加以及与新冠疫情流行下的特殊环境相关的原因。
报告全文主要分为11个部分，目录如下：
1. Executive summary （总结）
2. The BoA（申诉委员会）
3. Production, productivity and pendency time（产出、效率和待办事项时间）
4. Quality（质量）
5. Measures to increase efficiency（提高效率的措施）
6. Building（办公楼）
7. Staff（工作人员）
8. Enlarged Board of Appeal（扩大申诉委员会）
9. Contact with national courts, users, and representatives（与缔约国国内法院、用户和代理人的联系）
10. Data protection（数据保护）
11. Statistics（统计数据）
该年度报告的全文链接如下：
https://link.epo.org/web/Annual%20Report%20BoA%202022_EN_final_rev_230609.pdf
